二、监理工程师和工程监理企业

了解：监理工程师的执业特点；监理工程师执业资格考试；中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业；我国工程监理企业管理体制和经营机制的改革；工程监理企业规章制度。
熟悉：监理工程师的素质；FUDIC道德准则；监理工程师的法律责任；公司制监理企业；市场开发。
掌握：监理工程师的职业道德；监理工程师的法律地位；工程监理企业经营活动基本准则。
1、 监理工程师的执业特点
由于建设监理业务是工程管理服务，是涉及多学科、多专业的技术、经济、管理等知识的系统工程，执业资格条件要求较高。因此，监理工作需要一专多能的复合型人才来承担。监理工程师不仅要有理论知识，熟悉设计、施工、管理，还要有组织、协调能力，更重要的是应掌握并应用合同、经济、法律知识，具有复合型的知识结构。
2、监理工程师执业资格考试
(一)监理工程师执业资格考试制度
实行监理工程师执业资格考试制度的意义在于：(1)促进监理人员努力钻研监理业，提高业务水平；(2)统一监理工程师的业务能力标准；(3)有利于公正地确定监理人员是否具备监理工程师的资格；(4)合理建立工程监理人才库；(5)便于同国际接轨，开拓国际工程监理市场。因此，我国要建立监理工程师执业资格考试制度。
(二)报考监理工程师的条件
一是要具有一定的专业学历；二是要具有一定年限的工程建设实践经验。
(三)考试内容
由于监理工程师的业务主要是控制建设工程的质量、投资、进度，监督管理建设工程合同，协调工程建设各方的关系，所以，监理工程师执业资格考试的内容主要是工程建设监理基本理论、工程质量控制、工程进度控制、工程投资控制、建设工程合同管理和涉及工程监理的相关法律法规等方面的理论知识和实务技能。
(四)考试方式和管理
监理工程师执业资格考试是一种水平考试，是对考生掌握监理理论和监理实务技能的 抽检。为了体现公开、公平、公正原则，考试实行全国统一考试大纲、统一命题、统一组织、统一时间、闭卷考试、分科记分、统一录取标准的办法，一般每年举行一次。
3、中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业
(一)基本概念
中外合资经营监理企业是指以中国的企业或其他经济组织为一方，以外国的公司、企业、其他经济组织或个人为另一方，在平等互利的基础上，根据(中华人民共和国中外合资经营企业法》，签订合同、制订章程，经中国政府批准，在中国境内共同投资、共同经营、共同管理、共同分享利润、共同承担风险，主要从事工程监理业务的监理企业。其组织形式为有限责任公司。在合营企业的注册资本中，外国合营者的投资比例一般不得低于25％。
中外合作经营监理企业是指中国的企业或其他经济组织同外国的企业、其他经济组织或者个人，按照平等互利的原则和我国的法律规定，用合同约定双方的权利义务，在中国境内共同举办的、主要从事工程监理业务的经济实体。
(二)中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业的区别
1．组织形式不同
合营企业的组织形式为有限责任公司，具有法人资格。合作企业可以是法人型企业，也可以是不具有法人资格的合伙企业，法人型企业独立对外承担责任，合作企业由合作各方对外承担连带责任。
2．组织机构不同
合营企业是合营双方共同经营管理，实行单一的董事会领导下的总经理负责制。合作企业可以采取董事会负责制，也可以采取联合管理制，既可由双方组织联合管理机构管理，也可以由一方管理，还可以委托第三方管理。
3．出资方式不同
合营企业一般以货币形式计算各方的投资比例。合作企业是以合同规定投资或者提供合作条件，以非现金投资作为合作条件，可不以货币形式作价，不计算投资比例。
4．分配利润和分担风险的依据不同
合营企业按各方注册资本比例分配利润和分担风险。合作企业按合同约定分配收益或产品和分担风险。
5．回收投资的期限不同
合营企业各方在合营期内不得减少其注册资本。合作企业则允许外国合作者在合作期限内先行收回投资，合作期满时，企业的全部固定资产归中国合作者所有。
4、我国工程监理企业管理体制和经营机制的改革
(一)工程监理企业的管理体制和经营机制改革
按照我国法律的规定，设立股份有限公司的注册资本要求比较高(最低限额为人民币1000万元)，而设立有限责任公司的注册资本要求比较低(甲级资质最低限额为人民币100万元、乙级50万元、丙级10万元)。因此，我国绝大多数工程监理企业不宜按股份有限公司的组织形式设立。
国有工程监理企业管理体制和经营机制改革是必然发展趋势。监理企业改制的目的，一是有利于转换企业经营机制。不少国有监理企业经营困难，主要原因是体制、机制问题。改革的关键在于转换监理企业经营机制，使监理企业真正成为“四自”主体。二是有利于强化企业经营管理。国有监理企业经营困难除了体制和机制外，管理不善也是重要原因之一。三是有利于提高监理人员的积极性。国有企业固有的产权不清晰、责任不明确、分配不合理所形成的大锅饭模式，难以调动员工的积极性。
(二)国有工程监理企业改制为有限责任公司的基本步骤
1．确定发起人并成立筹委会
2．形成公司文件
3．提出改制申请
4．资产评估
5．产权界定
6．股权设置
7．认缴出资额
8．申请设立登记
9．签发出资证明书
(三)产权制度改革的方式
国有工程监理企业的改制可采用以下几种方式：
(1)股份制改革方式：减持国有股，扩大民营股。
(2)股份合作制方式：将原国有监理企业改为由本单位的全体职工和经营者按股份共同拥有。具体的操作方式是，对企业经过资产评估后，折成股份，转让给本企业职工和经营者。
(3)经营者持大股方式。
(四)完善分配制度
改制的监理企业应建立与现代企业制度相适应的劳动，人事管理制度和收入分配制度，在坚持按劳分配原则的基础上，应适当实行按生产要素分配。
5、 工程监理企业规章制度
监理企业规章制度一般包括以下几方面：
1．组织管理制度
合理设置企业内部机构和各机构职能，建立严格的岗位责任制度，加强考核和督促检查，有效配置企业资源，提高企业工作效率，健全企业内部监督体系，完善制约机制。
2．人事管理制度
健全工资分配、奖励制度，完善激励机制，加强对员工的业务素质培养和职业道德教育。
3．劳动合同管理制度
推行职工全员竞争上岗，严格劳动纪律，严明奖惩，充分调动和发挥职工的积极性、创造性。
4．财务管理制度
加强资产管理、财务计划管理、投资管理、资金管理、财务审计管理等。要及时编制资产负债表、损益表和现金流量表，真实反映企业经营状况，改进和加强经济核算。
5．经营管理制度
制定企业的经营规划、市场开发计划。
6．项目监理机构管理制度
7．设备管理制度
制定设备的购置办法、设备的使用、保养规定等。
8．科技管理制度
制定科技开发规划、科技成果评审办法、科技成果应用推广办法等。
9．档案文书管理制度
制定档案的整理和保管制度，文件和资料的使用、归档管理办法等。
有条件的监理企业，还要注重风险管理，实行监理责任保险制度，适当转移责任风险。
6、监理工程师的素质
具体从事监理工作的监理人员，不仅要有一定的工程技术或工程经济方面的专业知 识、较强的专业技术能力，能够对工程建设进行监督管理，提出指导性的意见，而且要有一定的组织协调能力，能够组织、协调工程建设有关各方共同完成工程建设任务。因此监理工程师应具备以下素质：
(一)较高的专业学历和复合型的知识结构
(二)丰富的工程建设实践经验
(三)良好的品德
监理工程师的良好品德主要体现在以下几个方面：
(1)热爱本职工作；
(2)具有科学的工作态度；
(3)具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚情操；-
(4)能够听取不同方面的意见，冷静分析问题。
(四)健康的体魄和充沛的精力
我国对年满65周岁的监理工程师不再进行注册，主要就是考虑监理从业人员身体健康状况的适应能力而设定的条件。
7、 FIDIC道德准则
监理工程师应该：
(1)对社会和职业的责任：
1)接受对社会的职业责任。
2)寻求与确认的发展原则相适应的解决办法。
3)在任何时候，维护职业的尊严、名誉和荣誉。
(2)能力：
1)保持其知识和技能与技术、法规、管理的发展相一致的水平，对于委托人要求的
服务采用相应的技能，并尽心尽力。
2)仅在有能力从事服务时方才进行。
(3)正直性：
在任何时候均为委托人的合法权益行使其职责，并且正直和忠诚地进行职业服务。
(4)公正性：
1)在提供职业咨询、评审或决策时不偏不倚。
2)通知委托人在行使其委托权时可能引起的任何潜在的利益冲突。
3)不接受可能导致判断不公的报酬。
(5)对他人的公正：
1)加强按照能力进行选择的观念。
2)不得故意或无意地做出损害他人名誉或事务的事情。
3)不得直接或间接取代某一特定工作中已经任命的其他咨询工程师的位置。
4)通知该咨询工程师并且接到委托人终止其先前任命的建议前不得取代该咨询工程师的工作。
5)在被要求对其他咨询工程师的工作进行审查的情况下，要以适当的职业行为和礼
节进行。
监理工程师的法律责任与其法律地位密切相关，同样是建立在法律法规和委托监理合同的基础上。因而，监理工程师法律责任的表现行为主要有两方面，一是违反法律法规的行为，二是违反合同约定的行为。
(一)违法行为
现行法律法规对监理工程师的法律责任专门作出了具体规定。这些规定能够有效地规范、指导监理工程师的执业行为，提高监理工程师的法律责任意识，引导监理工程师公正守法地开展监理业务。
(二)违约行为
监理工程师一般主要受聘于工程监理企业，从事工程监理业务。工程监理企业是订立 委托监理合同的当事人，是法定意义的合同主体。但委托监理合同在具体履行时，是由监理工程师代表监理企业来实现的，因此，如果监理工程师出现工作过失，违反了合同约定，其行为将被视为监理企业违约，由监理企业承担相应的违约责任。当然，监理企业在承担违约赔偿责任后，有权在企业内部向有相应过失行为的监理工程师追偿部分损失。所以，由监理工程师个人过失引发的合同违约行为，监理工程师应当与监理企业承担一定的连带责任。其连带责任的基础是监理企业与监理工程师签订的聘用协议或责任保证书，或监理企业法定代表人对监理工程师签发的授权委托书。一般来说，授权委托书应包含职权范围和相应责任条款。
(三)安全生产责任
安全生产责任是法律责任的一部分，来源于法律法规和委托监理合同。国家现行法律法规未对监理工程师和建设单位是否承担安全生产责任作出明确规定，所以，目前监理工程师和建设单位承担安全生产责任尚无法律依据。
9、 公司制监理企业
监理公司是以盈利为目的，依照法定程序设立的企业法人。我国公司制监理企业有以下特征：
(1)必须是依照(中华人民共和国公司法)的规定设立的社会经济组织；
(2)必须是以营利为目的的独立企业法人；
(3)自负盈亏，独立承担民事责任；
(4)是完整纳税的经济实体；
(5)采用规范的成本会计和财务会计制度。
我国监理公司的种类有两种，即监理有限责任公司和监理股份有限公司。
(一)监理有限责任公司
监理有限责任公司，是指由2个以上、50个以下的股东共同出资，股东以其所认缴的出资额对公司行为承担有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的企业法人。
(二)监理股份有限公司
监理股份有限公司是指全部资本由等额股份构成，并通过发行股票筹集资本，股东以其所认购股份对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人。
设立监理股份有限公司可以采取发起设立或者募集设立方式。发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分向社会公开募集而设立公司。
10、市场开发
(一)取得监理业务的基本方式： 工程监理企业承揽监理业务的表现形式有两种：一是通过投标竞争取得监理业务；二 是由业主直接委托取得监理业务。通过投标取得监理业务，是市场经济体制下比较普遍的 形式。我国《招标投标法》明确规定，关系公共利益安全、政府投资、外资工程等实行监理必须招标。在不宜公开招标的机密工程或没有投标竞争对手的情况下，或者是工程规模比较小、比较单一的监理业务，或者是对原工程监理企业的续用等情况下，业主也可以直接委托工程监理企业。
(二)工程监理企业投标书的核心
工程监理企业向业主提供的是管理服务，因此，工程监理企业投标书的核心是反映所 提供的管理服务水平高低的监理大纲，尤其是主要的监理对策。业主在监理招标时应以监 理大纲的水平作为评定投标书优劣的重要内容，而不应把监理费的高低当作选择工程监理 企业的主要评定标准。作为工程监理企业，不应该以降低监理费作为竞争的主要手段去承揽监理业务。
一般情况下，监理大纲中主要的监理对策是指：根据监理招标文件的要求，针对业主委托监理工程的特点，初步拟订的该工程的监理工作指导思想，主要的管理措施、技术措施，拟投入的监理力量以及为搞好该项工程建设而向业主提出的原则性的建议等。
(三)工程监理费的计算方法
1．工程监理费的构成
建设工程监理费是指业主依据委托监理合同支付给监理企业的监理酬金。它是构成工 程概(预)算的一部分，在工程概(预)算中单独列支。建设工程监理费由监理直接成本、监理间接成本、税金和利润四部分构成。
(1)直接成本。直接成本是指监理企业履行委托监理合同时所发生的成本。主要包括：
1)监理人员和监理辅助人员的工资、奖金、津贴、补助、附加工资等；
2)用于监理工作的常规检测工器具、计算机等办公没施的购置费和其他仪器、机械的租赁费；
3)用于监理人员和辅助人员的其他专项开支，包括办公费、通讯费、差旅费、书报费、文印费、会议费、医疗费、劳保费、保险费、休假探亲费等；
4)其他费用。
(2)间接成本。间接成本是指全部业务经营开支及非工程监理的特定开支，具体内容包括：
1)管理人员、行政人员以及后勤人员的工资、奖金、补助和津贴；
2)经营性业务开支，包括为招揽监理业务而发生的广告费、宣传费、有关合同的公证费等；
3)办公费，包括办公用品、报刊、会议、文印、上下班交通费等；
4)公用设施使用费，包括办公使用的水、电、气、环卫、保安等费用；
5)业务培训费、图书、资料购置费；
6)附加费，包括劳动统筹、医疗统筹、福利基金、工会经费、人身保险、住房公积金、特殊补助等；
7)其他费用。
(3)税金。税金是指按照国家规定，工程监理企业应交纳的各种税金总额，如营业税、所得税、印花税等。
(4)利润。利润是指工程监理企业的监理活动收入扣除直接成本、间接成本和各种税金之后的余额。
2．监理费的计算方法
监理费的计算方法，一般由业主与工程监理企业协商确定。监理费的计算方法主要有：
(1)按建设工程投资的百分比计算法。
(2)工资加一定比例的其他费用计算法。
(3)按时计算法。
(4)固定价格计算法。
(四)工程监理企业在竞争承揽监理业务中应注意的事项
(1)严格遵守国家的法律、法规及有关规定；遵守监理行业职业道德，不参与恶性压价竞争活动，严格履行委托监理合同；
(2)严格按照批准的经营范围承接监理业务，特殊情况下，承接经营范围以外的监理业务时，需向资质管理部门申请批准；
(3)承揽监理业务的总量要视本单位的力量而定，不得在与业主签订监理合同后，把监理业务转包给其他工程监理企业，或允许其他企业、个人以本监理企业的名义挂靠承揽 监理业务；
(4)对于监理风险较大的建设工程，可以联合几家工程监理企业组成联合体共同承担 监理业务，以分担风险。

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