二、多项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。
   
1．证券营业部的内部控制包括(    )方面。
    A．内部控制体系    B．内部控制机制 
    C．内部控制制度    D．内部控制措施  
   
2．证券营业部应建立(    )的内部控制机制。  
    A．运行高效    B．科学合理  
    C．切实有效    D．控制严密
   
3．证券营业部内部控制的目标，要求健全符合现代企业制度要求的治理结构，形成科学合理的(    )。
    A．风控机制    B．决策机制
    C．执行机制    D．监督机制
   
4．证券营业部完善内部控制的原则有(    )。
    A．健全性原则      B．独立性原则
    C．相互制约原则    D．防火墙原则
   
5．证券营业部制定内部控制制度的原则有(    )。
    A．全面性原则    B．审慎性原则
    C．适时性原则    D．有效性原则
   
6．证券营业部在制定内部控制制度中，应建立科学的(    )制度。
    A．财务监督制度    B．授权批准制度
    C．逐级汇报制度    D．岗位分离制度
   
7．营业部应充分发挥会计的核算和监督职能，健全(    )等各种信息资料及时、准确报送制度。
    A．会计    B．客户
    C．统计    D．业务
   
8．营业部应建立(    )的工作关系。
    A．相互配合    B．相互制约
    C．相互促进    D．相互独立
   
9．营业部的风险管理系统包括：(    )。
    A．风险评估            B．监测办法
    C．道德风险防范系统    D．风险考核指标体系
   
10．证券公司按中国证监会有关规则，经批准在营业部下设立(    )。
    A．证券服务部
    B．远程大户室
    C．证券网上交易技术服务站
    D．网吧
   
11．证券营业部可以经营的业务有(    )。
    A．证券的代理买卖
    B．代理还本付息、分红派息
    C．证券代保管、鉴证
    D．代理交易所股东账户的登记开户
   
12．证券营业部、证券服务部、证券网上交易技术服务站是证券公司全资附属的非法人机构，不得以(    )方式设立和经营。
    A．合资    B．合作
    C．承包    D．出租
   
13．营业部要制定统一的股东账户和资金账户管理制度，严格客户资金(    )的制度。
    A．安全保密    B．存取程序
    C．大额报批    D．授权审批
   
14．营业部对客户托管的国债及其上市流通的有价证券要实行定期盘点制度，不得将代保管的证券进行(    )等。
    A．卖空    B．撤销指定交易
    C．抵押    D．回购
   
15．客户是营业部的重要资源，搞好(    )是证券营业部经营管理的核心内容。
    A．客户管理    B．客户服务
    C．客户咨询    D．客户开发
   
16．客户管理内容是(    )。
    A．客户开发        B．客户咨询
    C．客户需求调查    D．客户资料管理
   
17．证券公司应使每个营业部都成为(    )，不受时空限制的客户服务中心。
    A．高效化    B．信息化
    C．标准化    D．个性化
   
18．业务差错的种类有(    )。
    A．过失性差错    B．事故性差错
    C．责任性差错    D．技术性差错
   
19．营业部业务应急方案的日常准备包括(    )、应急差错处理。
    A．组织准备    B．数据备份
    C．物质准备    D．信息资料准备
   
20．营业部应急方案的指导原则：(    )。
    A．保证正常交易原则
    B．控制风险、降低损失原则
    C．维护社会安定原则
    D．及时报告、处置原则

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