三、判断题。判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。
   
1．内部控制机制是指营业部的内部经营结构及其相互之间的运行制约关系。     (    )
   
2．证券营业部应建立行之有效的成本管理系统，确保各项经营管理活动的健康运行与财产的安全完整。                                                          (    )
   
3．营业部应在精简的基础上设立能充分满足经营运作需要的部门和岗位，各部门和岗位在职能上保持竞争性。                                                    (    )
   
4．营业部的业务、财务、信息技术、研究咨询等相关部门，应当在物理上和制度上适当隔离。                                                                  (    )
   
5．营业部直接与客户、电脑、资金、有价证券、重要空白凭证、业务用章等接触的岗位，必须实行单独负责制度。                                                  (    )
   
6．内部稽核部门独立于其他部门和业务活动，并对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。                                                            (    )
   
7．营业部各业务部门应在适当的授权基础上实行恰当的责任分离制度，直接的操作部门或经办人员和直接的管理部门或控制人员必须相互独立、相互牵制。            (    )
   
8．营业部应在保证资产安全性的前提下追求利润的最大化，严格控制营业部的财务风险。
(    )
   
9．证券公司申请设立营业部应当具备条件之一：申请设立，前一月末的净资本指标符合中国证监会的规定。                                                      (    )
   
10．证券公司申请设立营业部应当具备条件之一：近2年未； 受到中国证监会的行政处罚，未因涉嫌重大违法违规事项正受到；立案调查。                          (    )
   
11．证券公司有下例情况的不得申请设立营业部：对机构逾；期债务总额超过公司注册资本金40%。                                                              (    )
   
12．证券公司有下例情况的不得申请设立营业部：挪用客户保证金超过公司注册资本金20%。                                                                  (    )
   
13．证券公司申请设立证券营业部应当经过申请筹备和开业两个阶段。          (    )
   
14．证券技术服务站经批准设立后，应在1个月内办理工商登记并开业。        (    )
   
15．中国证监会及其派出机构不得干预证券营业部、证券服务部、技术服务站的选址。
(    )
   
16．营业部要严格遵守证券交易单独清算制度，确保资金的及时清算和股份的交割登记，及时有效的防治结算风险和法律风险。                                      (    )
   
17．营业部业务人员严禁接受客户的全权委托及为客户信用交易提供便利。      (    )
   
18．根据操作规程，营业部的业务人员在接受客户委托买卖证券时，只须审查委托单的各要素即可给予办理。                                                      (    )
   
19．客户需求调查就是了解客户对营业部服务的要求。                        (    )
   
20．营业部在发生业务差错时，应于当日或次日及时向有关负责人及管理部门报告，并定期统计汇总向上级管理部门报告。                                          (    )

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